Fraud – Aufbau von Präventionssystemen

Eine genaue Eingrenzung der unter "Fraud" zusammengefassten Sachverhalte ist extrem schwierig. Denn die Ideen der Täter, die ihr Unternehmen schädigen, sind vielfältig. Neben einem mangelnden Unrechtsbewusstsein und krimineller Energie bildet oft die einfache Gelegenheit zum Betrug das auslösende Moment – und deshalb auch einen wichtigen Ansatz zur Prävention.

Code of Ethics

Die Basis eines fraudpräventiven Verhaltens bildet – für Management und Mitarbeiter – die Festlegung und rechtsverbindliche Anerkennung gesetzlicher Bestimmungen und moralischer Grundsätze. Ein solcher Verhaltenskodex dient als Leitlinie jeglichen betrieblichen Handelns. Praxistauglichkeit und -anwendung der vereinbarten Regeln sind deshalb von großer Bedeutung. Konkrete Richtlinien und Prozessanweisungen helfen bei der praktischen Umsetzung. Wichtig ist uns hierbei, neben den rechtlich vorgegebenen Pflichten leb- und umsetzbare Maßstäbe für Ihr Unternehmen zu definieren.

Gefährdungsanalyse

Vorbeugende Maßnahmen werden durch die Sondierung risikobehafteter Prozesse und Geschäftsvorfälle ermöglicht. Die Festlegung risikoorientierter, betriebsspezifischer Fraud-Risiko-Indikatoren gehört ebenso dazu wie die Risikobeurteilung sämtlicher betrieblicher Prozesse, Systeme und Bereiche. Auf Basis dieser Analyse entwickeln wir Präventivmaßnahmen zur Fraud-Vermeidung. Dazu gehören die Einrichtung beziehungsweise Optimierung des IKS und des Berichts- und Reportingwesens, die Festlegung klarer Geschäftsprozesse und Arbeitsanweisungen, eindeutige Funktions-, Kompetenz- und IT-Zugriffsregelungen etc.

Geldwäsche

Im Kontext der Compliance-Regelungen bilden die von den betroffenen Unternehmen einzurichtenden Maßnahmen nach Geldwäschegesetz (GwG) einen zentralen Punkt. Hier bieten wir Ihnen praxisorientiert Lösungen zur Umsetzung der Bestimmungen. Schulungsangebote der mit der Durchführung betrauten Mitarbeiter runden unser Angebot ab.

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Erfahrungen ››› Ergebnisse

Arbeiten in einer Vielzahl verschiedenster Unternehmen ermöglichen uns eine umfassende Sicht und Sensibilität hinsichtlich unterschiedlichster Risiken, deren Erkennung und Bewertung. Gerade der Blickwinkel des »internen Externen« eröffnet weitergehende Möglichkeiten.

In allen Bereichen dieser sensiblen Themen bieten wir Ihnen maßgeschneiderten Lösungen für Ihr Unternehmen. Auf Basis einer fundierten Erhebung des Ist-Zustandes entwickeln wir anhand eines individuell ermittelten risikogewichteten Ansatzes wirksame und effektive Maßnahmen, die Ihnen und Ihrem Unternehmen größtmögliche Sicherheit ermöglichen.