Aufbau von Fraud-Managementsystemen

Aufgabenstellung und Ziele

• Erfüllung der aufsichtsrechtlichen Vorgaben u.a. nach § 25h KWG
• Implementierung eines kompletten Management-Systems, ggf. mit Elementen aus dem EFQM-Modell nach ISO 27001
• Sicherstellung einer systematischen Prävention und Aufdeckung

Durchgeführte Tätigkeiten

• Strategische Beratung unter Anwendung des mit Kooperationspartnern entwickelten PDCA-Fraud-Management-Systems:
  • Planung
  • Prävention/Aufdeckung/Bearbeitung
  • Kontrolle und Bewertung
  • Kontinuierliche Verbesserung
• Konzeption von aufbauorganisatorischen Komponenten und Anpassung auf den jeweiligen Finanzdienstleister
• Adaption unserer vorliegenden ca. 60 Teilprozessen zu o.g. Modell
• Informationssammlung aller bereits definierten Komponenten/Policies
• Gefährdungsanalyse und Risikobewertung
• Definition von Schnittstellen
• Implementierung von Technologie
• Definition eines fraud-spezifischen Kontrollsystems

Mehrwerte für den Kunden

• Professionelle Umsetzung durch erfahrene Spezialisten
• Anwendung des Know-hows aus diversen Projekten und des Grundlagenwerkes „Fraud-Management“
• Verminderung von aufsichtsrechtlichen Risiken sowie Fraud-Risiken